東方融通

內控制度

內控制度

東證融通投資管理有限公司(以下簡稱東證融通)系東北證券股份有限公司的全資私募基金子公司。東證融通嚴格遵循證券公司全面風險管理及母公司各項管理制度的要求,建立了健全完善的組織架構、風險管理機制、內控制度體系,確保有效防范風險傳遞、利益沖突,推動私募基金業務健康、規范、有序發展。

東證融通建立了《利益沖突防范管理辦法》,對利益沖突防范的組織管理、管理內容、管理流程等進行了明確規定。明確公司應識別的利益沖突包括但不限于:商業競爭、商業機會、財務利益、貸款與其他金融交易、董事會工作、基金投資、資產管理等,為有效防范風險傳遞和利益沖突提供了保障。東證融通要求所有員工有責任根據公司的管理要求識別和披露可能引起利益沖突的情況,一旦識別確認任何利益沖突或潛在利益沖突,相關員工應向風控合規部進行及時報告和如實披露。風控合規部接收報告的利益沖突或潛在利益沖突,應評估利益沖突影響,并將利益沖突識別確認情況及評估結果向公司經理層報告。公司經理層接收利益沖突識別確認情況及評估結果,應制定和采取必要的管理措施,以解決或管理利益沖突及潛在的利益沖突。東證融通員工應當及時更新并報備其社會關系檔案,并對個人及家庭成員可能導致的潛在利益沖突進行及時報告和披露。

東證融通基本及核心管理制度列示如下:

1、東證融通投資管理有限公司章程

2、東證融通投資管理有限公司董事會議事規則

3、東證融通投資管理有限公司常設投資決策委員會工作規則

4、東證融通投資管理有限公司經理層工作規則

5、東證融通投資管理有限公司私募基金投資業務管理制度

6、東證融通投資管理有限公司內部控制制度

7、東證融通投資管理有限公司風險管理制度

8、東證融通投資管理有限公司合規管理制度

9、東證融通投資管理有限公司財務管理制度

10、東證融通投資管理有限公司人力資源管理制度

11、東證融通投資管理有限公司信息技術管理制度

12、東證融通投資管理有限公司關聯交易管理制度

13、東證融通投資管理有限公司利益沖突防范管理辦法

14、東證融通投資管理有限公司內幕交易防控管理辦法

15、東證融通投資管理有限公司公章管理辦法

16、東證融通投資管理有限公司基金投資業務管理辦法

17、東證融通投資管理有限公司合規管理辦法

18、東證融通投資管理有限公司反洗錢管理辦法

19、東證融通投資管理有限公司廉潔從業管理辦法

20、東證融通投資管理有限公司信息隔離墻管理辦法

21、東證融通投資管理有限公司重大事項報告和風險處置管理辦法

 

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